Аудит СУПБ: чем руководствоваться?

С 1 сентября 2025 г. аудит СУПБ стал обязательным на ОПО I класса опасности. В статье мы рассмотрим рекомендации Ростехнадзора по проведению аудита системы управления промышленной безопасностью.

С 1 сентября 2025 г. в соответствии с изменениями, внесенными в ст. 11 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»[1], организации, эксплуатирующие ОПО I класса опасности, обязаны проводить аудит СУПБ и сдавать ежегодную отчетность до 1 апреля соответствующего календарного года коллегиальным органам управления данных ЭО и их учредителям[2].

Читайте в статье, как провести аудит СУПБ и как предоставить отчетность по его результатам.

Что такое аудит СУПБ?

Аудит (audit) — систематический, независимый и документируемый процесс получения объективных свидетельств и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита[3].

В ходе аудита определяется соответствие объекта установленным требованиям. Аудит проводится по определенной процедуре персоналом, не ответственным за проверяемый объект.

Аудит может быть внутренним (аудит, проводимый первой стороной) или внешним (аудит, проводимый второй или третьей стороной), а также комплексным или совместным.

Внутренние аудиты (иногда их называют аудитами, проводимыми первой стороной) проводятся обычно самой организацией или от ее имени для анализа со стороны руководства и других внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии. Независимость предполагает отсутствие ответственности за деятельность, подвергаемую аудиту.

Внешние аудиты включают в себя аудиты, обычно называемые аудитами, проводимыми второй стороной или третьей стороной. Аудиты, проводимые второй стороной, выполняются сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты, проводимые третьей стороной, выполняются внешними независимыми аудитирующими организациями. Эти организации осуществляют сертификацию или регистрацию на соответствие требованиям или являются государственными органами.

Чем руководствоваться при организации проведения аудита СУПБ?

Нормативных требований к организациям, проводящим аудит СУПБ, и к аудиторам нет, поэтому Ростехнадзор рекомендовал[4] руководствоваться положениями ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Национальный стандарт Российской Федерации. Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента»[5] и других национальных стандартов в данной области.

Также Ростехнадзор разработал Руководство по безопасности «Проведение аудита системы управления промышленной безопасностью в организациях, эксплуатирующих опасные производственные объекты»[6], куда, кстати, включили и рекомендации по применению указанного стандарта. Познакомимся с ним поближе.

Руководство по безопасности содержит рекомендации:

• по постановке целей и определению критериев аудита СУПБ;

• по порядку формирования группы по проведению аудита СУПБ;

• по подготовке и проведению аудита СУПБ;

• по формированию итогового отчета и разработке корректирующих мероприятий по устранению выявленных в ходе аудита СУПБ нарушений обязательных требований, а также по подготовке рекомендаций по изменениям в СУПБ, направленным на повышение уровня промышленной безопасности на ОПО.

Руководство может применяться как при проведении обязательного аудита систем управления промышленной безопасностью в организациях, эксплуатирующих ОПО I класса опасности, так и в случаях проведения такого аудита СУПБ по инициативе ЭО или их учредителей в организациях, эксплуатирующих ОПО II класса опасности, а также в организациях, эксплуатирующих ОПО III и IV классов опасности, которые могут создавать СУПБ и обеспечивать их функционирование на добровольной основе (табл. 1).

В зависимости от формы организации принципы и подходы к проведению аудита СУПБ в организациях, эксплуатирующих ОПО, определяют:

• в акционерных обществах — совет директоров (наблюдательный совет) акционерного общества[7];

• в обществах с ограниченной ответственностью — совет директоров (наблюдательный совет) общества[8] (при его наличии и наличии соответствующей компетенции в уставе общества).

В иных случаях требований и ограничений в отношении круга лиц, уполномоченных на утверждение принципов и подходов к проведению аудита СУПБ, законодательством Российской Федерации не установлено.

Что является целью аудита СУПБ?

Цель аудита СУПБ — оценить полноту и эффективность процесса внедрения и функционирования СУПБ:

• как планируются и выполняются мероприятия, предусмотренные СУПБ (оценивается результативность функционирования СУПБ);

• достаточно ли организационных и технических мероприятий осуществляет организация, эксплуатирующая ОПО, для выявления причин нарушения обязательных требований и определения оптимального пути по их недопущению, в т. ч. для снижения риска аварийности и травматизма на ОПО.

В соответствии с какими нормативными требованиями организовывать аудит СУПБ?

Ростехнадзор рекомендует определять критерии проведения аудита на основании:

• требований к СУПБ, установленных Федеральным законом № 116-ФЗ;

• Требований к документационному обеспечению СУПБ, утв. Постановлением Правительства РФ от 17.08.2020 № 1243 (в ред. от 30.06.2021);

• Правил организации и осуществления производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности, утв. Постановлением Правительства РФ от 18.12.2020 № 2168 (в ред. от 29.07.2023);

• требований нормативных правовых актов РФ в области промышленной безопасности, локальных актов эксплуатирующей организации, устанавливающих требования к эксплуатации ОПО;

• положений международных, национальных и региональных стандартов;

• Руководства по безопасности «Методические рекомендации по разработке систем управления промышленной безопасностью в организациях, эксплуатирующих опасные производственные объекты», утв. Приказом Ростехнадзора от 09.03.2023 № 103;

• требований иных руководств по безопасности и документов рекомендательного характера.

С какой периодичность проводится аудит СУПБ?

В организациях, эксплуатирующих ОПО I класса опасности, аудит СУПБ проводится ежегодно (п. 6 ст. 11 Федерального закона № 116-ФЗ).

Ростехнадзор рекомендует проводить аудиты трехгодичными циклами (см. схему):

• базовый или полный аудит СУПБ достаточно проводить один раз в три года. Включает анализ системы взаимодействия служб и подразделений эксплуатирующей организации друг с другом и подрядными организациями в рамках СУПБ в целях предупреждения аварий, несчастных случаев и инцидентов на ОПО;

• два последующих (промежуточных) аудита СУПБ 3-летнего цикла рекомендуется проводить как оценку выполнения корректирующих мероприятий по устранению, выявленных в ходе базового (полного) аудита нарушений требований промышленной безопасности и совершенствованию СУПБ.

Как провести базовый АУДИТ?

Базовый (полный) аудит СУПБ рекомендуется проводить в четыре этапа:

Этап 1. Планирование аудита

Включает в себя:

• формирование группы по проведению аудита СУПБ;

• подготовку программы по проведению аудита СУПБ.